券代碼：603259 證券簡(jiǎn)稱：藥明康德 公告編號(hào)：臨2022-034
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00
● 會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：上海證券交易所上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
● 會(huì)議召開(kāi)方式：上證路演中心視頻直播和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)
● 投資者可于2022年4月6日（星期三）至4月12日（星期二）16:00前登錄上證路演中心網(wǎng)站首頁(yè)點(diǎn)擊“提問(wèn)預(yù)征集”欄目或?qū)⑾嚓P(guān)問(wèn)題通過(guò)電子郵件的形式發(fā)送至本公司投資者關(guān)系郵箱: ir@wuxiapptec.com。本公司將于2021年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)”）上對(duì)投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行回答。
無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）已于2022年3月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司2021年年度報(bào)告》。為了便于廣大投資者更全面深入地了解本公司2021年度業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)情況，本公司擬于2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，就投資者普遍關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行交流。
一、 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)類型
本次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)以視頻結(jié)合網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)方式召開(kāi)，本公司將針對(duì)2021年度業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)情況與投資者進(jìn)行交流，并在信息披露允許的范圍內(nèi)就投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行回答。
二、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)
（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00
（二） 會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）會(huì)議召開(kāi)方式：上證路演中心視頻直播和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)
三、參加人員
本公司副董事長(zhǎng)、全球首席投資官胡正國(guó)先生，執(zhí)行董事、聯(lián)席首席執(zhí)行官楊青博士，聯(lián)席首席執(zhí)行官陳民章博士，首席財(cái)務(wù)官施明女士，董事會(huì)秘書(shū)姚馳先生，獨(dú)立董事婁賀統(tǒng)教授。
四、投資者參加方式
（一）投資者可于2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)登陸上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司將及時(shí)回答投資者的提問(wèn)。
（二）投資者可于2022年4月6日（星期三）至4月12日（星期二）16:00前登錄上證路演中心網(wǎng)站首頁(yè)，點(diǎn)擊“提問(wèn)預(yù)征集”欄目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或?qū)⑾嚓P(guān)問(wèn)題通過(guò)電子郵件的形式發(fā)送至本公司投資者關(guān)系郵箱: ir@wuxiapptec.com。本公司將于業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上對(duì)投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行回答。
五、聯(lián)系人及咨詢辦法
聯(lián)系部門：公司董事會(huì)辦公室
聯(lián)系電話：021 - 20663091
聯(lián)系郵箱：ir@wuxiapptec.com
六、其他事項(xiàng)
本次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)召開(kāi)后，投資者可以通過(guò)上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的召開(kāi)情況及主要內(nèi)容。
特此公告。
無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司董事會(huì)
2022年4月2日
證券代碼：603259 證券簡(jiǎn)稱：藥明康德 公告編號(hào)：臨2022-035
無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司
關(guān)于2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)2022年第一季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次行權(quán)股票數(shù)量：無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期（以下簡(jiǎn)稱“本次行權(quán)”）可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為2,868,385份，行權(quán)期為2021年6月9日至2022年5月25日，行權(quán)方式為自主行權(quán)，于2021年6月9日開(kāi)始進(jìn)行自主行權(quán)。2022年1月1日至2022年3月31日期間本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)且完成股份過(guò)戶登記的數(shù)量為135,349股，占本次行權(quán)股票期權(quán)總量的4.72%。截至2022年3月31日，累計(jì)行權(quán)且完成股份過(guò)戶登記的數(shù)量為2,666,528股，占本次行權(quán)股票期權(quán)總量的92.96%。
本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：公司本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第一個(gè)交易日（T+1日）到達(dá)股票賬戶，并于第二個(gè)交易日（T+2日）上市交易。
一、本次行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
1、2019年7月19日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于審議<無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱“《2019年激勵(lì)計(jì)劃》”）及相關(guān)事項(xiàng)的議案。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
2、2019年7月20日至2019年7月29日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下的激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019年9月13日，公司監(jiān)事會(huì)公告了《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
3、2019年9月20日，公司召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2019年第二次A股類別股東會(huì)議以及2019年第二次H股類別股東會(huì)議，2019年11月18日，公司召開(kāi)了2019年第三次H股類別股東會(huì)議，審議通過(guò)了《2019年激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。
4、2019年11月25日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，同意以64.88元/份的價(jià)格向460名激勵(lì)對(duì)象授予5,039,904份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予限制性股票與股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
5、2019年12月31日，公司完成了《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下首次授予限制性股票和股票期權(quán)的登記工作。其中共有5名激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)，因此公司實(shí)際向455名激勵(lì)對(duì)象授予5,014,854份股票期權(quán)。
6、2020年6月10日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，同意注銷已離職或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，且公司已實(shí)施完畢2019年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)合計(jì)為7,020,795份，行權(quán)價(jià)格為46.34元/份；注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予股票期權(quán)474,255份。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
7、2020年10月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，同意注銷已離職的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的首次授予股票期權(quán)249,900份。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
8、2021年4月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，同意注銷已離職的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的首次授予股票期權(quán)296,394份；同意公司首次授予股票期權(quán)的376名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期2,390,426份股票期權(quán)按照相關(guān)規(guī)定行權(quán)。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海市方達(dá)律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
9、2021年5月20日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，因公司將實(shí)施2020年年度權(quán)益分派方案，同意根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)合計(jì)為7,200,260份，行權(quán)價(jià)格為38.62元/份。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海市方達(dá)律師事務(wù)所出具了《法律意見(jiàn)書(shū)》。公司2020年年度權(quán)益分派實(shí)施完成后，公司《2019年激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為2,868,385份，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為38.62元/份。
二、本次行權(quán)的基本情況
1、行權(quán)數(shù)量
2、行權(quán)股票的來(lái)源
公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。
3、行權(quán)人數(shù)
本次可行權(quán)人數(shù)為376人，截至2022年3月31日，共有363人參與行權(quán)且完成登記。
三、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
1、行權(quán)股票的上市流通日
公司本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第一個(gè)交易日（T+1日）到達(dá)股票賬戶，并于第二個(gè)交易日（T+2日）上市交易。
2、行權(quán)股票的上市流通數(shù)量
公司本次行權(quán)2022年第一季度行權(quán)股票的上市流通數(shù)量為135,349股。《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下持有公司股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象中不含公司董事、高級(jí)管理人員，股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后持有公司股份轉(zhuǎn)讓不受比例和時(shí)間的限制，行權(quán)股票均為無(wú)限售條件流通股。
3、本次股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
注：1、本次有限售條件的流通股（A股）減少435,086股系因公司回購(gòu)注銷員工2018年及2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的限制性股票217,383股、員工2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃特別授予限制性股票第二批次解禁流通上市41,812股及2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一批次解禁流通上市175,891股所致。具體詳見(jiàn)公司2022年1月12日、2022年2月24日及2022年3月18日于上海證券交易所網(wǎng)站披露的相關(guān)公告（公告編號(hào)：臨2022-006、臨2022-015、臨2022-019）。
2、本次無(wú)限售條件的流通股（A股）增加353,052股系因上述員工限制性股票于2022年3月1日及2022年3月23日解禁流通上市及2022年1月1日至2022年3月31日期間員工根據(jù)2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)自主行權(quán)135,349股所致，其中2022年1月1日至2022年3月22日自主行權(quán)71,482股，2022年3月23日至2022年3月31日自主行權(quán)63,867股。
3、本次H股變動(dòng)數(shù)系因H股可轉(zhuǎn)換債券，具體詳見(jiàn)公司2022年1月18日于香港聯(lián)交所網(wǎng)站披露的相關(guān)信息。
本次股份變動(dòng)后實(shí)際控制人未發(fā)生變化。
四、本次行權(quán)股份登記情況
2022年1月1日至2022年3月31日，本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)數(shù)量為135,349股，均已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成過(guò)戶登記。
五、本次行權(quán)募集資金使用計(jì)劃
2022年1月1日至2022年3月31日，本次行權(quán)共募集資金人民幣5,227,178.38元，將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
特此公告。
無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司董事會(huì)
2022年4月2日